趙現(xiàn)海：近世東北族群的崛起與中華文明統(tǒng)一性的增塑（轉(zhuǎn)載于《歷史教學(xué)》）

北方族群在中國歷史發(fā)展中，扮演了重要角色。值得注意的是，由于所處生態(tài)環(huán)境等因素的差異，崛起于蒙古高原及其以西的游牧民族，與崛起于蒙古東部、東北地區(qū)交界之處，擁有農(nóng)田、森林、草原的東北族群，在統(tǒng)治長城以內(nèi)的主觀意愿與歷史實(shí)踐上，呈現(xiàn)明顯的區(qū)別。游牧民族由于經(jīng)濟(jì)方式單一，政治觀念也較為單一，更傾向立足于草原，采取軍事?lián)屄优c政治和談的方式，從長城以內(nèi)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)充。與之不同，東北族群由于經(jīng)濟(jì)方式具有復(fù)合性，比如遼朝上京一帶便是如此?！吧暇?，太祖創(chuàng)業(yè)之地。負(fù)山抱海，天險足以為固。地沃宜耕植，水草便畜牧?！奔又迦簶?gòu)成也較為多樣，由從事農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁獵的混合族群構(gòu)成，在文化觀念與政治視野上更為開放與多元，更傾向于在長城以內(nèi)開展直接統(tǒng)治。對于這兩種不同的策略，美國學(xué)者巴菲爾德分別將此稱為“外部邊界戰(zhàn)略”與“內(nèi)部邊界戰(zhàn)略”。

北魏入主中原，結(jié)束了華北地區(qū)長期混戰(zhàn)局面，作為其后系政權(quán)的隋朝與唐朝，兩次統(tǒng)一中國，反映出中古時期東北族群所產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響，有力塑造了中華文明突出的統(tǒng)一性。東北族群的歷史影響并未由此戛然而止，“安史之亂”作為由居于東北邊疆的突厥族將領(lǐng)所發(fā)動的軍事叛亂，嚴(yán)重削弱了唐朝的國力，為契丹的崛起提供了歷史空間。繼契丹南下之后，女真、蒙古、滿族入主中原乃至統(tǒng)一中國，不僅推動了中國的不斷統(tǒng)一，而且推動了民族交融與國家整合，進(jìn)一步增塑了中華文明突出的統(tǒng)一性。對于這一現(xiàn)象開展專題研究，有助于揭示東北族群在中華文明突出的統(tǒng)一性塑造過程中，所扮演的重要角色，以及在中國古代國家形態(tài)構(gòu)建中所發(fā)揮的重要作用。

對于近世時期東北族群與中華文明突出的統(tǒng)一性，開展系統(tǒng)審視，便需要從以往傳統(tǒng)的“內(nèi)地視角”，轉(zhuǎn)向“邊疆視角”。邊疆是人類社會獨(dú)特的地域，雖然居于國家的邊緣地帶，但卻是民族交融的主要地區(qū)。因此邊疆雖然不如內(nèi)地經(jīng)濟(jì)、文化之發(fā)達(dá)，但卻是關(guān)系國家興衰的軍事征戰(zhàn)之地。

以往的中國歷史研究，學(xué)者在審視中國歷史時，大都并非是從中國整體地理空間出發(fā)，而是從僅占中國一小部分空間，經(jīng)濟(jì)、文化較為發(fā)達(dá)的中原、江南出發(fā)，強(qiáng)調(diào)這一核心地區(qū)對于中國歷史的引領(lǐng)、推動作用。事實(shí)上，邊疆憑借占據(jù)優(yōu)勢的軍事力量，長期對核心地區(qū)形成軍事壓力，對中國歷史進(jìn)程施加牽制作用，并進(jìn)行制度改造，從而與核心地區(qū)共同塑造了中國歷史的演變軌跡，相應(yīng)在中國歷史中同樣具有主體性作用。在這一過程中，北部邊疆由于長期是擁有騎兵優(yōu)勢的北方族群駐牧地區(qū)，對于中國歷史影響尤其重大。

以往中外學(xué)界尤其西方學(xué)界對于中國邊疆的關(guān)注，偏重于北方族群崛起的外部邊疆。但事實(shí)上，北方族群雖然崛起于外部邊疆，但其強(qiáng)勢崛起并產(chǎn)生巨大能量，卻是在長城輻射的內(nèi)部邊疆。中原王朝、北族政權(quán)長期沿長城南北對峙。之所以如此，根源于北部邊疆的地理環(huán)境。在北中國亞洲內(nèi)陸與北方平原接壤地帶，自東而西大體并列分布著兩大山系，“外山系”自東而西依次為大興安嶺、陰山山脈、阿爾泰山脈、天山山脈；“內(nèi)山系”自東而西依次為小興安嶺、長白山脈、太行山脈、六盤山、賀蘭山脈、祁連山脈、阿爾金山、昆侖山脈。

兩大山系不僅將北中國分隔成三大地理空間，由北至南依次為亞洲內(nèi)陸、內(nèi)陸平原過渡地帶、平原地帶；而且由于先后阻隔太平洋暖濕氣流之北進(jìn)，從而導(dǎo)致三大地理空間形成不同氣候特征，分屬干旱氣候、半干旱季風(fēng)氣候與溫帶季風(fēng)氣候；而且受到地形與氣候條件影響，三大地理空間經(jīng)濟(jì)方式與政治組織亦呈現(xiàn)截然不同的面貌。在典型亞洲內(nèi)陸干旱氣候條件下，北方族群發(fā)展出單一游牧經(jīng)濟(jì)；在平原溫帶季風(fēng)氣候下，華夏與后來的漢族發(fā)展出精耕細(xì)作的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。元人修《遼史》，指出：“長城以南，多雨多暑，其人耕稼以食，桑麻以衣，宮室以居，城郭以治。大漠之間，多寒多風(fēng)，畜牧畋漁以食，皮毛以衣，轉(zhuǎn)徙隨時，車馬為家。此天時地利所以限南北也?！?/p>

在內(nèi)陸平原過渡地帶，由于地形、氣候呈現(xiàn)出非典型與過渡性特點(diǎn)，以及平原、草原、森林、山地、沙漠各種地形、地貌交錯的特征，雖然具備發(fā)展游牧、農(nóng)業(yè)的條件，但又非普遍推廣地帶。因此之故，在中國古代歷史上，內(nèi)陸平原過渡地帶便成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、游牧經(jīng)濟(jì)過渡并存、商貿(mào)往來的中間地帶，中原王朝與北族政權(quán)爭奪拉鋸的緩沖地帶，山河交錯之地尤其成為經(jīng)濟(jì)生機(jī)蓬勃、又潛藏軍事危機(jī)的地區(qū)，也相應(yīng)是漢族歷代拓展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、防御北方族群的長城分布地區(qū)。中原王朝北上亞洲內(nèi)陸時，可以借助當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧經(jīng)濟(jì)，不僅有利于獲得給養(yǎng)，鍛造兵器，而且也可發(fā)展騎兵，為與北族政權(quán)一決高下提供了戰(zhàn)術(shù)基礎(chǔ)。反之，北族政權(quán)南下北方平原之時，借助當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧經(jīng)濟(jì)，不僅人馬可以獲得給養(yǎng)，而且農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)也可補(bǔ)充游牧經(jīng)濟(jì)單一匱乏的不足。這一地區(qū)的商貿(mào)往來也可以壯大北族政權(quán)實(shí)力，形成相對于內(nèi)亞腹地深處族群的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，借此北族政權(quán)更易在中國北疆建立較為長久的統(tǒng)治。不僅如此，北族政權(quán)占據(jù)這一區(qū)域，一方面可以獲得南下北方平原的地理跳板，另一方面能夠借助當(dāng)?shù)厣搅置懿嫉淖匀坏匦?，退可隱藏而保全自身，進(jìn)可突然到達(dá)北方平原，從而形成巨大的威懾效應(yīng)。

內(nèi)陸平原過渡地帶開闊而富有山形的地理空間，不僅使這一區(qū)域成為大規(guī)模野戰(zhàn)展開的天然戰(zhàn)場，而且呈現(xiàn)出多族群混雜的特征。比如唐天寶十三年（754），岑參在去北庭都護(hù)府任職途中，途經(jīng)涼州，寫下了如下詩句：“涼州七里十萬家，胡人半解彈琵琶?！庇捎趭A在南北政權(quán)之間，相對于處于南北政權(quán)核心腹地的人群而言，政治立場不僅相對呈現(xiàn)模糊性與搖擺性；而且在長期的艱苦環(huán)境與頻繁戰(zhàn)爭中，易于生成具有堅(jiān)強(qiáng)意志與廣泛號召力的英雄人物，甚至是世代相襲的家族集團(tuán)，從而便于形成強(qiáng)大而持久的軍事力量。

近世時期，在南北政權(quán)頻繁戰(zhàn)爭中，燕山區(qū)域的族群夾在中間，伴隨雙方勢力的浮沉，呈現(xiàn)隨風(fēng)搖擺的靈活立場。金大定十三年（1173），世宗對戶部右司員外郎賀揚(yáng)庭指出，燕山南北的所謂“漢人”，呈現(xiàn)出立場靈活的特征。大定二十三年（1183）六月，世宗再次指出燕人這一群體特征，曰：“燕人自古忠直者鮮，遼兵至則從遼，宋人至則從宋，本朝至則從本朝，其俗詭隨，有自來矣。雖屢經(jīng)遷變而未嘗殘破者，凡以此也。南人勁挺，敢言直諫者多，前有一人見殺，后復(fù)一人諫之，甚可尚也。”金宣宗南征，對淮河流域宋軍頑強(qiáng)抵抗，與朔州望風(fēng)而降形成的鮮明對比，十分感慨?！敖粗?，號稱選愞耎，然官軍攻蔓菁堝，其眾困甚，脅之使降，無一肯從者。我家河朔州郡，一遇北警，往往出降，此何理也？”

明代九邊軍鎮(zhèn)之一的大同鎮(zhèn)，地處山西高原與蒙古高原接壤的開闊地帶，是明朝與蒙古軍事沖突的前沿陣地，在長期的軍事沖突中，一方面成為明代九邊長城作戰(zhàn)能力最強(qiáng)的軍隊(duì)之一，“今各邊之兵，大同為最悍”。另一方面由于時刻面臨蒙古的沖擊，與之頻繁接觸，因此有陰結(jié)蒙古以避禍，甚至與之展開走私貿(mào)易的地緣取向?！俺悸劷暌詠?，漸與胡虜交通，不相為害。胡馬犯邊，其害在民，彼不相救。前年引胡虜以拒官軍，往事可驗(yàn)也?！奔尉笗r期，大同鎮(zhèn)下級軍官與士兵甚至發(fā)動叛亂，意欲歸附蒙古。

而常年處于戰(zhàn)爭漩渦中的這一中間社會，也呈現(xiàn)出濃厚的軍事化色彩，是中國古代崇尚武風(fēng)、善于作戰(zhàn)的區(qū)域社會，是中國古代的軍事重心。比如元人修《遼史》，便指出契丹之所以崛起，與占據(jù)了幽、并這片深染武風(fēng)的區(qū)域，具有密切關(guān)系?！坝闹菰诓?、碣之間，并州北有代、朔，營州東及遼海。其地負(fù)山帶海，其民執(zhí)干戈，奮武衛(wèi)，風(fēng)氣剛勁，自古為用武之地?！薄督鹗贰の飨膫鳌穼ξ飨牧膮^(qū)域優(yōu)勢進(jìn)行了評論，指出西夏所在區(qū)域民風(fēng)尚武是其優(yōu)勢之一。金貞祐二年（1214），彰化軍節(jié)度使移剌塔不也上言，指出河?xùn)|步兵為當(dāng)時諸軍之冠?！昂?xùn)|地險人勇，步兵為天下冠，可盡調(diào)以戍諸隘。”正大時期，宣宗有遷都之意，有朝臣建議遷都河中府（今山西永濟(jì)），理由是當(dāng)?shù)夭粌H有黃河之險，而且軍事力量更強(qiáng)。“河中背負(fù)關(guān)陜五路，士馬全盛，南阻大河，可建行臺以為右翼。”明茅坤則指出，內(nèi)陸平原過渡地帶民間風(fēng)氣普遍尚武敢戰(zhàn)。“山西者，西則屬秦隴，北則連朔方，又東北則漁陽、上黨。其地多勁俠沉鷙、嫖姚跳蕩之士；其州郡塞垣，亦頗與虜之斥堠烽燧相紛拏。”“竊惟幽、并、燕、趙之墟，古今來稱天下勁兵處也?！痹搮^(qū)域是難以被同化與征服的一片區(qū)域。

由此可見，從經(jīng)濟(jì)形態(tài)來講，內(nèi)陸平原過渡地帶屬于中國古代農(nóng)牧過渡帶。從其最重要的歷史標(biāo)志——長城來命名的話，可以稱之為“長城邊疆”。而從其歷史作用來看，是在中國歷史上扮演主體作用的中原王朝、北方族群爭奪的資源稀缺、作用關(guān)鍵的“核心邊疆”，占據(jù)了這一地帶，便在南北關(guān)系中處于主動，驅(qū)逐對方或奪取政權(quán)。

依照東西位置的不同，又可將“核心邊疆”分別劃為中、東、西三部分。居于內(nèi)外山系中心地帶的陰山，與太行山、河套中間之地可稱為“中部邊疆”；東部大興安嶺、長白山中間之地，可稱為“東部邊疆”；西部賀蘭山、祁連山、昆侖山、天山、阿爾泰山中間之地，可稱為“西部邊疆”。中部邊疆是“核心邊疆”的重心地帶，這不僅源于其處于內(nèi)外山系的中心地帶，而且還在于其地勢處于“核心邊疆”最高地，幅員廣闊，“晉有大陸”，雄踞于“核心邊疆”。尤其太行山深入華北腹地，宛如一條蒼龍，蜿蜒廣闊的北方地區(qū)，既是這一地區(qū)的地理界標(biāo)，又是戰(zhàn)略高地，相應(yīng)地影響中國歷史變遷的歷史巨脈。因此之故，中部邊疆成為漢人、北方族群爭奪的邊疆重心。

與中部邊疆一直居于中國北疆重心之地不同，東部邊疆、西部邊疆只是中國古代中原王朝、北族政權(quán)爭奪的兩翼地帶。這不僅在于中原王朝政治重心大體在中部邊疆以南，而其兩側(cè)為外圍；而且也在于北方族群政治重心也在此處，兩側(cè)也是兩翼，伴隨北疆地緣政治的變遷而不斷變化。大體而言，中國古代中原王朝經(jīng)濟(jì)、政治重心呈現(xiàn)由西北至東南的趨勢，北方族群崛起之地也呈現(xiàn)由西至東的趨向；南北政權(quán)為爭奪資源、消滅對方，爭戰(zhàn)焦點(diǎn)之地相應(yīng)呈現(xiàn)由西至東的轉(zhuǎn)變，即在以中部邊疆作為邊疆重心基礎(chǔ)之上，經(jīng)營重點(diǎn)呈現(xiàn)由西部邊疆向東部邊疆的轉(zhuǎn)移態(tài)勢。

中唐以前，最為強(qiáng)大的北方族群匈奴、西羌、突厥、吐蕃、回紇等多崛起于阿爾泰山附近，向東進(jìn)至祁連山、陰山以北地區(qū)，并進(jìn)一步向東部擴(kuò)展，占領(lǐng)整個蒙古高原，雖采取游牧方式，單于庭所在不斷遷徙，但大體以和林（今蒙古國哈爾和林）或其東部，即三河發(fā)源之地，或其西部杭愛山，為政治中心。因此北方族群南下漢地、中原王朝北進(jìn)草原，多從河套兩側(cè)，即西側(cè)烏拉山、賀蘭山之間缺口之處，東側(cè)大青山、狹義太行山之間缺口之處進(jìn)入。秦漢、隋唐皆定都關(guān)中，從而在關(guān)中西北、東北加強(qiáng)防御，即以烏拉山、大青山為核心，在西部賀蘭山、東部太行山區(qū)域加強(qiáng)攻防建設(shè)。秦漢以前，即上古時期，華夏政權(quán)及后來的中原王朝，與北方族群在北部邊疆的對峙與拉鋸，尤偏重于大青山、祁連山之間。“兩漢警于西北。”魏晉以至隋唐，即中古時期，中原王朝、北方族群的對峙與拉鋸，尤偏重于大青山、太行山之間。

但“安史之亂”標(biāo)志著東北族群的強(qiáng)勢崛起，中唐以后，尤其近世時期，即五代至明清，經(jīng)歷“安史之亂”之沖擊，西北地帶在唐朝與突厥、回紇、吐蕃長期作戰(zhàn)之后，經(jīng)濟(jì)已趨于殘破，地緣格局上也面臨西北族群的威逼，中原王朝經(jīng)濟(jì)、政治中心于是向東南轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟(jì)中心由關(guān)中地區(qū)逐漸轉(zhuǎn)移至黃河流域、長江流域，政治中心也由關(guān)中漸次東移至洛陽、開封、臨安、南京、北京。而中唐以后突厥、回紇西走的結(jié)果，便是東胡系北方族群開始崛起于蒙古東部大興安嶺草原—森林交界地帶，逐漸向西遷移，占領(lǐng)整個蒙古高原。亞洲內(nèi)陸地緣政治之重心，由于南北雙方各自政治中心的轉(zhuǎn)移，而相應(yīng)呈現(xiàn)東移的趨勢。中原王朝、北方族群爭奪的焦點(diǎn)在中部邊疆基礎(chǔ)之上，又呈現(xiàn)重視大興安嶺、長白山中間地帶，即東部邊疆的傾向。

中國古代不同政權(quán)在不同時代背景下，依托各自經(jīng)濟(jì)方式，秉持自身意識觀念，形成不同的邊疆政策，從而直接形塑了各自的疆域格局。雖然不同政權(quán)邊疆開拓的方式有所不同，但無論哪一政權(quán)，若欲建立并長期維持龐大的疆域，皆需控制一直是中國古代地緣政治核心地帶的“核心邊疆”。這根源于中國古代在內(nèi)地、邊疆之間，由于生態(tài)環(huán)境的巨大差異，從而導(dǎo)致在經(jīng)濟(jì)方式與族群特征上，呈現(xiàn)出明顯的二元性質(zhì)。而只有掌握了“核心邊疆”，才有可能突破二元對峙的局限，朝向疆域更為廣闊、政權(quán)性質(zhì)更為復(fù)雜的政權(quán)高級形態(tài)轉(zhuǎn)變。

雖然“核心邊疆”一直處于漢族、北方族群爭奪夾縫之中，這一區(qū)域除了北方族群在固定占領(lǐng)太行山區(qū)域，對漢人形成長期壓制之勢時，比如魏晉、兩宋時期，北方族群建立所謂十六國、北朝與金朝、西夏政權(quán)外，其他時期并無政權(quán)形態(tài)的建立；但“核心邊疆”的農(nóng)牧經(jīng)濟(jì)形態(tài)，卻對于漢人農(nóng)業(yè)政權(quán)與北方族群內(nèi)陸政權(quán)，具有很大的彌補(bǔ)性，相應(yīng)地當(dāng)一個政權(quán)固定占領(lǐng)“核心邊疆”時，不僅會促使自身政權(quán)性質(zhì)的改變，即分別從單一農(nóng)業(yè)政權(quán)、游牧政權(quán)，轉(zhuǎn)變成為復(fù)合性的“農(nóng)牧國家”，而且為進(jìn)一步的邊疆開拓提供前提、奠定基礎(chǔ)。

比如唐末、五代之際，契丹不斷通過戰(zhàn)爭俘獲，或政治招徠的方式，聚攏了大量漢人與其他族群，漢人占據(jù)了人口的大多數(shù)，不僅借此開展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，與契丹本部游牧經(jīng)濟(jì)共同構(gòu)成二元經(jīng)濟(jì)形態(tài)；而且仿照漢地制度，設(shè)置郡縣，以漢法管理漢人，形成與契丹“國制”并行的二元政治體制，“以國制治契丹，以漢制待漢人”；而在此基礎(chǔ)之上，契丹借鑒漢人政治觀念，“號令法度，皆遵漢制”，推動了契丹政權(quán)從松散的部落聯(lián)盟狀態(tài)向中央集權(quán)政治體制的整體轉(zhuǎn)變。

“農(nóng)牧國家”是漢族、北方族群在力量強(qiáng)大之時，突破各自典型區(qū)域與經(jīng)濟(jì)方式，向“核心邊疆”滲透，從而建立的兼有農(nóng)牧經(jīng)濟(jì)，具有一定復(fù)合性特征的政權(quán)形態(tài)。由于這類政權(quán)規(guī)模較大，故稱之為“農(nóng)牧國家”?！稗r(nóng)牧國家”依照統(tǒng)治階級來源的不同，又可分為兩種，即“漢族農(nóng)牧國家”與“北族農(nóng)牧國家”?！皾h人農(nóng)牧國家”包括秦漢、隋唐、明朝，以南北平原農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主，在“核心邊疆”與亞洲內(nèi)陸兼營牧業(yè)?！氨弊遛r(nóng)牧國家”包括匈奴、北魏、突厥、吐蕃、遼朝、金朝、西夏、元朝、清朝，除東胡系政權(quán)外，其他政權(quán)都以牧業(yè)為主，兼營農(nóng)業(yè)。

北方諸族中，匈奴、突厥起源于蒙古高原西部，經(jīng)濟(jì)方式為純粹的游牧經(jīng)濟(jì)，政權(quán)也以游牧行國為特征，勢力雖至“核心邊疆”，也曾管轄部分農(nóng)業(yè)人口，但由于經(jīng)濟(jì)方式、政治制度的影響，對直接統(tǒng)治“核心邊疆”，缺乏興趣，更傾向于在北方族群，主要是漢人中，選擇政治代理人，實(shí)行間接統(tǒng)治。故而，對于他們而言，“核心邊疆”主要是一種進(jìn)攻平原地區(qū)的軍事跳板。這類“農(nóng)牧國家”整合度較差，基本仍可視為游牧行國，只是“行”得更遠(yuǎn)了一些而已。

進(jìn)入近世時期，東北族群由于起源于蒙古高原東部草原—森林交界地帶，經(jīng)濟(jì)方式以牧業(yè)為主，兼營漁獵、農(nóng)業(yè)，族群成分也包含游牧人、森林獵人、農(nóng)民，故而在社會風(fēng)俗、政治制度上，都呈現(xiàn)出內(nèi)容更為豐富、包容性更強(qiáng)的特點(diǎn)，因此在進(jìn)入“核心邊疆”后，往往有整合不同區(qū)域族群、涵化不同文明的政治取向?；蛘哒f，東北族群在利用“核心邊疆”，建立軍事優(yōu)勢之后，進(jìn)一步將其轉(zhuǎn)化為政治優(yōu)勢，從而更為直接地、長期地控制“核心邊疆”，以之作為進(jìn)入黃河流域，乃至統(tǒng)一中國的政治步驟。

崛起于西拉木倫河的契丹，則開始轉(zhuǎn)變間接統(tǒng)治方式，從石晉手中獲取幽云十六州，整合了長城南北，“遼國盡有大漠，浸包長城之境，因宜為治”，獲取了當(dāng)?shù)貜?qiáng)大的軍事力量，再次恢復(fù)了東北族群在北方地區(qū)的直接統(tǒng)治，并開啟了東北族群主宰中國歷史主脈絡(luò)的新時代。對此，北宋時人也有深切感觸，注意到考察其崛起過程中對“核心邊疆”人群的借重。富弼指出：

自契丹侵取燕、薊以北，拓跋自得靈、夏以西，其間所生豪英，皆為所用。得中國土地，役中國人力，稱中國位號，仿中國官屬，任中國賢才，讀中國書籍，用中國車服，行中國法令，是二敵所為，皆與中國等。而又勁兵驍將長于中國，中國所有，彼盡得之，彼之所長，中國不及。當(dāng)以中國勁敵待之，庶幾可御，豈可以上古之夷狄待二敵也？

契丹一方面整合不同族群，另一方面堅(jiān)持本族群的主體性，“凡軍國大計(jì)，漢人不與”。對于和其他族群的通婚，設(shè)置諸多限制，以避免本族群被同化。契丹既借經(jīng)略“核心邊疆”，由游牧政權(quán)發(fā)展至“農(nóng)牧國家”，宋神宗甚至將之比于漢唐盛世?！岸敚ㄆ醯?、西夏）之勢所以難制者，有城國，有行國，古之夷狄能行而已，今兼中國之所有矣。上比漢唐，最為強(qiáng)盛?！表n琦也稱：

竊以契丹宅大漠，跨遼東，據(jù)全燕數(shù)十郡之雄，東服高麗，西臣元昊，自五代迄今，垂百余年，與中原抗衡，日益昌熾。至于典章文物、飲食服玩之盛，盡習(xí)漢風(fēng)，故敵氣愈驕，自以為昔時元魏之不若也。非如漢之匈奴、唐之突厥，本以夷狄自處，與中國好尚之異也。

可見北宋君臣對于契丹、西夏的防范，已不限于軍事層面，而從政治制度、文明體系高度，認(rèn)識到占據(jù)“核心邊疆”、統(tǒng)合農(nóng)牧人群的新政權(quán)，從根本上對自身產(chǎn)生了強(qiáng)烈沖擊與威脅。近世時期北方政權(quán)的陸續(xù)崛起及其對漢人王朝的長期壓制，乃至取代，之所以被宋人視為亙古未有之變，實(shí)不僅在于其武力之強(qiáng)大，也在于引發(fā)了文明嬗變，動搖了人們對于華夷秩序的傳統(tǒng)認(rèn)識。

有鑒于此，明丘濬也認(rèn)為契丹開啟了近世時期北方族群內(nèi)進(jìn)統(tǒng)治中原的歷史潮流，指出契丹開始進(jìn)占中原漢地，吹響了近世時期北方族群南下中原漢地的歷史號角。

至五代石敬瑭以山前后十六州賂契丹，始據(jù)中國地，立城郭，大為中國害?！疗醯?，始效中國，稱大號，與宋為敵國，女真又奄有中州而有之。蒙古遂混一南北，盡有中國帝王所自立之函夏。嗚呼！作俑者，其契丹之阿保機(jī)乎？所以肇其端，基其禍者，則石敬瑭也。

而崛起于東北森林地帶的金朝，則同樣很早就是一個混合族群的政權(quán)，借助多族群的力量，進(jìn)一步統(tǒng)一黃河流域。金朝在建立政權(quán)之初，便積極吸收其他族群的文明內(nèi)涵。不僅吸納遼人進(jìn)入政權(quán)，“太祖既興，得遼舊人用之”；而且借助科舉制度，援引漢人進(jìn)入政權(quán)。“金起東海，始立國即設(shè)科取士?！弊诤策M(jìn)攻北宋，攻破汴京之后，通曉漢語的其弟宗憲，如同劉邦入關(guān)之后的蕭何一樣，致力于搜集內(nèi)廷所藏圖書，并指出進(jìn)入中原之后，在政權(quán)建設(shè)中不應(yīng)再局限于借鑒遼制，而應(yīng)全面吸收漢人文明?！胺浇裱儆羞|、宋，當(dāng)遠(yuǎn)引前古，因時制宜，成一代之法，何乃近取遼人制度哉！”從而獲得了尚書左丞相兼侍中完顏希尹的認(rèn)可。金朝在法律制度上，便借鑒了隋、唐、遼、宋等不同政權(quán)的律令條文。金太宗在參照漢制的基礎(chǔ)上，開展制度建設(shè)。世宗與南宋議和，開啟了四十年的“大定之治”，在禮樂建設(shè)上，上溯唐朝，下參宋制，蔚然大觀。章宗時期，金朝進(jìn)一步梳理、整合國家制度，從而開創(chuàng)出“明昌之治”?！皶r金有國七十年，禮樂刑政因遼、宋舊制，雜亂無貫。章宗即位，乃更定修正，為一代法?！?/p>

蒙古起源地相對靠近蒙古高原中部，故而在經(jīng)濟(jì)方式、社會風(fēng)俗、政治制度上，與游牧行國有些類似，窩闊臺汗最初統(tǒng)治華北地區(qū)時，采取了非常野蠻的方式。但伴隨吸收契丹、女真等族群的政治觀念，統(tǒng)治方式開始借鑒漢人政治制度。而至繼承了蒙古東部、東北地區(qū)交界之處龐大財(cái)產(chǎn)的拖雷一系的忽必烈建立元朝，統(tǒng)治觀念從而更具包容性，傾向于維持政權(quán)在草原本位與漢地本位之間的平衡，建立了包括中原與四裔邊疆在內(nèi)的廣闊疆域。

可見，中國古代歷史上的農(nóng)牧國家，在國家疆域、農(nóng)牧比重、文明整合等層面皆有不同，可以此將其進(jìn)一步細(xì)分為“統(tǒng)一王朝”與“有限國家”?！敖y(tǒng)一王朝”是指中國古代統(tǒng)一南北平原與亞洲內(nèi)陸，農(nóng)牧大體并重、南北基本平等、文明較多整合的政權(quán)類型。清雍正帝從賦予清朝以及本人獲取政權(quán)合法性的角度出發(fā)，對于中國古代統(tǒng)一天下之君主，所扮演歷史角色的論述，呈現(xiàn)出十分理想化的特征，最后落腳點(diǎn)在于辯明清朝及其本人便是如此的君主。但他所描述的內(nèi)容，可作為中國古代“統(tǒng)一王朝”的理想模板。

自古帝王之有天下，莫不由懷保萬民，恩加四海，膺天下之眷命，協(xié)億兆之歡心，用能統(tǒng)一寰區(qū)，垂庥奕世。蓋生民之道，惟有德者可為天下君，此天下一家、萬物一體，自古迄今，萬世不易之常經(jīng)，非尋常之類聚群分、鄉(xiāng)曲疆域之私衷淺見，所可妄為同異者也。

而事實(shí)上，中國古代政權(quán)都未能達(dá)到如此理想化的標(biāo)準(zhǔn)，而多少與之有所差距。“統(tǒng)一王朝”包括兩漢、唐朝、元朝與清朝，四者又有一定差別。而“有限國家”則是“農(nóng)牧國家”向“統(tǒng)一王朝”發(fā)展中的不完善狀態(tài)，具體而言，便是指中國古代南北政權(quán)分別形成以南北平原、亞洲內(nèi)陸為主體，向?qū)Ψ娇臻g有所滲透，在此基礎(chǔ)上建立起農(nóng)牧內(nèi)涵各有偏重、南北各為核心或附屬、文明初步整合的政權(quán)類型。

“華夏有限國家”包括秦、隋、明三朝。“北族農(nóng)牧國家”匈奴、突厥、吐蕃、北魏、遼朝、金朝、西夏所控制地區(qū)雖有差異，但大體皆在亞洲內(nèi)陸基礎(chǔ)之上，控制了“核心邊疆”，或進(jìn)一步延伸至黃河流域而已，皆未統(tǒng)一南北，同樣也屬“有限國家”。契丹在奪取幽云十六州之后，因遭遇軍事挫折，很快便將地緣重心復(fù)歸亞洲內(nèi)陸，對于進(jìn)一步統(tǒng)治中原地區(qū)，不再抱有興趣。金朝最初繼承了契丹的漢地政策，滿足于間接控制華北地區(qū)?！敖鹬跖d，天下莫強(qiáng)焉。太祖、太宗威制中國，大概欲效遼初故事，立楚、立齊，委而去之?！薄疤嫒胙啵加眠|南、北面官僚制度?！钡珴h人政權(quán)武力之不競，是推動其南下控制華北平原的因素之一?！八稳瞬桓?，遂失故物?！辈贿^最終也滿足于統(tǒng)治華北平原，而未南下淮河以南。但無論如何，金朝相對于契丹，仍在統(tǒng)治重心上進(jìn)一步南移。在族群政策上，金朝雖然一方面推行“漢化”，但另一方面也維護(hù)“女真本位”，在末年遭到蒙古挑戰(zhàn)時，尤其著意于控制、隔離不同族群。

而“統(tǒng)一王朝”則不僅在國家疆域、農(nóng)牧比重上，相對于“有限國家”有重大推進(jìn)；而且在文明整合上，即族群文化涵化方面，具有更大的突破，從而呈現(xiàn)出在地理、經(jīng)濟(jì)與文化等方面較大幅度與深度的擴(kuò)展與整合。

蒙元帝國建立起來了人類歷史上最為廣闊的陸地疆域，在軍事征服與政權(quán)建立中，元朝充分借重了中亞族群與漢族勢力，甚至將其中資歷較深、功勞較著者，吸納為蒙古族群的一員，從而在政權(quán)建設(shè)中，在堅(jiān)持“蒙古本位”的立場上，對兩個族群的文化傳統(tǒng)都有所吸收，但又呈現(xiàn)出靈活選擇的政治取向，有學(xué)者由此將元朝稱為“復(fù)合王朝”。

但另一方面，值得注意的是，由于接受了來自多方面的文化傳統(tǒng)，導(dǎo)致元朝在國家政令的制定中，呈現(xiàn)出由于多樣性而導(dǎo)致一定程度混亂的狀況。至大二年（1309）九月，尚書省言：“國家地廣民眾，古所未有。累朝格例前后不一，執(zhí)法之吏輕重任意，請自太祖以來所行政令九千余條，刪除繁冗，使歸于一，編為定制。”明人宋濂等編撰《元史》，在《刑法志》中也評論道：“然其弊也，南北異制，事類繁瑣，挾情之吏，舞弄文法，出入比附，用譎行私，而兇頑不法之徒，又?jǐn)?shù)以赦宥獲免?！闭w而言，元朝統(tǒng)治者由于自身文明程度較低，缺乏在廣度、深度上充分整合不同文明的政治能力，相應(yīng)地長期呈現(xiàn)不同文明觀念、制度長期并存、雜糅的散亂狀態(tài)，而未打造出內(nèi)涵豐富、體系完備的制度體系。

事實(shí)上，元朝統(tǒng)治者對于政權(quán)的定位與立場，也一直處于爭論、搖擺之中。由于借助漢地奪取汗位的經(jīng)歷，元世祖忽必烈接受儒士的建議，在相當(dāng)程度上推行“漢法”，但推行程度值得辨析。元朝的政治定位，一直是“蒙古本位”。蒙古被視為“國家本族”。元朝雖然并未明文頒布蒙古、色目、漢人、南人的四等人制，但在政治、軍事、司法等重要領(lǐng)域，都一直實(shí)行族群分等，是以北族為主體的“統(tǒng)一王朝”。

對于這種依照族群劃分政治等級，進(jìn)行政治統(tǒng)治的做法，葉子奇進(jìn)行了整體批判，指出君主治理國家，應(yīng)采取公天下的政治立場?！爸翁煜轮溃凉褷?。公則胡越一家，私則肝膽楚越，此古圣人所以視天下為一家，中國為一人也。”與之不同，在他看來，元朝實(shí)行了“內(nèi)北國而外中國、內(nèi)北人而外南人”的國家政策。“元朝自混一以來，大抵皆內(nèi)北國而外中國，內(nèi)北人而外南人?！敝亟h人王朝的朱氏政權(quán)，在建國前后，也從自身族群立場出發(fā)，對元朝族群分等政策不斷加以批判。“內(nèi)北中國而外中國”的政權(quán)性質(zhì)，一方面使元朝開拓出空前廣闊的國家疆域，另一方面卻使其未能有效整合廣大漢地的力量與資源、鞏固自身的統(tǒng)治。

清朝崛起于東北草原—森林交界地帶，兼營農(nóng)牧，并有漁獵，對于農(nóng)業(yè)文明、游牧文明具有很強(qiáng)的包容性。皇太極一改努爾哈赤屠戮儒生的做法，按照《大明會典》開展治理。天聰六年（1632）正月，高鴻中奏曰：“近奉上諭，凡事都照《大明會典》行，極為得策?！庇星逡淮?，一方面標(biāo)榜“滿蒙一體”“滿漢一體”的族群平等，兼用農(nóng)業(yè)文明、游牧文明統(tǒng)治方式，成功管理了南北平原與亞洲內(nèi)陸，并大規(guī)模開拓、改造南方邊疆，在整體上實(shí)現(xiàn)了“河山今日全中外，極目氛銷佳氣浮”，“天下一家，視邊圉猶腹里”，“中外即今同禹甸，好聽弦頌譜升平”的疆域整合，從而在推動中國疆域大幅拓展的同時，推進(jìn)大量邊疆地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟?nèi)邊疆”性質(zhì)的“內(nèi)地”或“腹地”。雍正帝從而自豪地宣稱：“今六合成大一統(tǒng)之天下，東西南朔，聲教所被，莫不尊親?！绷硪环矫鎱s強(qiáng)調(diào)族群區(qū)分，尊崇滿人地位，堅(jiān)持“滿洲本位”。

中國古代北部存在兩大山系，兩大山系之間是中原王朝、北族政權(quán)長期爭奪的“核心邊疆”，在中國歷史變遷中長期發(fā)揮著重要的戰(zhàn)略作用。近世時期，崛起于蒙古東部、東北地區(qū)交界之處的東北族群，由于擁有農(nóng)業(yè)、游牧、漁獵等多種經(jīng)濟(jì)方式，包含眾多族群，具有多元的文化觀念與政治視野，從而憑借自身的騎兵力量，不斷越過“核心邊疆”，進(jìn)入長城以內(nèi)，跨越自身以牧業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)方式，建立起北族“農(nóng)牧國家”，元朝、清朝甚至實(shí)現(xiàn)了中國的兩次統(tǒng)一，建立起疆域廣闊的“統(tǒng)一王朝”。近世東北族群的崛起，不僅推動了中國的多次統(tǒng)一與疆域拓展，而且推動了國家形態(tài)的構(gòu)建與改造，增塑了中華文明突出的統(tǒng)一性，彰顯出近世中國發(fā)展至歷史的新階段與巔峰時期。