1.秦漢時(shí)期御史大夫的職掌地位和作用初探（轉(zhuǎn)載）

1. 秦漢時(shí)期御史大夫的職掌地位和作用初探

李小泓  隴西一中

 ［摘要］秦漢時(shí)期，御史大夫是皇帝平衡各種力量的砝碼和工具。 御史府的設(shè)置有利于加強(qiáng)皇權(quán)、削弱相權(quán)，加強(qiáng)皇帝對官吏的控制，從而強(qiáng)化君主專制，鞏固中央集權(quán)。 ［關(guān)鍵詞］秦漢時(shí)期；御史大夫；中央集權(quán)；協(xié)理朝政；參與司法

秦漢時(shí)期是我國封建專制主義中央集權(quán)建立和初步發(fā)展時(shí)期，皇權(quán)的有效運(yùn)作及國家機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)皆需一定的輔政人員，丞相、御史大夫等官員應(yīng)運(yùn)而生。其中，御史大夫是加強(qiáng)皇權(quán)、鞏固中央集權(quán)不可或缺的一個(gè)重要職位。本文擬從御史大夫的設(shè)置、屬員、御史大夫與丞相的關(guān)系、御史大夫與內(nèi)臣宦官的關(guān)系、御史大夫與外官和地方官的關(guān)系等方面對

御史大夫的職掌地位和作用進(jìn)行相關(guān)論述。

一

御史大夫初設(shè)于秦朝，地位僅次于丞相?！妒酚?/span>·秦本紀(jì)》記載：“御史大夫，秦官，位上卿。掌副丞相。”①西漢時(shí)，御史大夫的名稱時(shí)有變化?！稘h書·百官公卿表》記載：“成帝綏和元年，更名大司空，金印紫綬，祿比丞相，置長史如中丞，官職如故。哀帝建平二年，復(fù)為御史大夫。元壽二年復(fù)為大司空，御史中丞更名御史長史?！雹谧鳛楦必┫?，御史大夫的職責(zé)是“內(nèi)承本朝之風(fēng)化，外佐丞相通理天下”，③對行政事務(wù)有很大的支配能力。朝廷每議大政，須有丞相、御史大夫共同參與，大凡立君、立嗣、宗廟典禮、朝議諸事務(wù)，御史大夫都有商議和參與決策權(quán)?！妒酚洝で厥蓟时炯o(jì)》記載：“秦初并天下，令丞相，御史大夫曰：‘異日韓王納地效璽，請為藩臣……其議帝號。’丞相綰，御史大夫劫，廷尉斯等皆曰：‘昔者五帝地方千里，其外侯服夷服諸侯或朝或否，天子不能制?！雹苓@里御史大夫與丞相一道為皇帝獻(xiàn)策，可見其職掌地位之高。御史大夫“典正法度，以職相參”，主要以典章制度為依據(jù)為丞相提供施政建議。如《漢書·劉屈氂傳》記載：“武帝征和二年秋，戾太子叛亂，會夜，丞相司直田仁部閉城門，坐令太子得出，丞相欲斬仁，御史大夫謂丞相：‘司直，吏二千石，當(dāng)先請，奈何擅斬之，丞相釋仁’”。⑤御史大夫協(xié)助丞相，從法律角度衡量政策的利弊得失，對政策的可行性預(yù)先作出合理評估，以減少其盲目性、隨意性，這有助于決策的科學(xué)性。御史大夫開府治事，其屬員大致有二：一是御史中丞，二是御史丞。御史中丞是御史大夫的重要屬員，其地位僅次于御史大夫。根據(jù)《漢書·百官公卿表》記載，御史大夫?qū)賳T“一曰中丞，在殿中蘭臺，掌圖籍秘書，外督部刺史，內(nèi)領(lǐng)侍御史員十五人，受公卿奏事，舉劾按章。成帝綏和元年更名大司空，金印紫綬，祿比丞相，置長史如中丞，官職如故。哀帝建平二年復(fù)為御史大夫，元壽二年復(fù)為大司空，御史中丞更名御史長史。”⑥又 《初學(xué)記·職官部下》記載：“御史中丞二人，本御史大夫之丞。其一別在殿中，舉劾案章，故曰中丞，休有烈光。見蘭臺注中?！雹哂捎谟分胸┑牡匚粌H次于御史大夫，所以其職掌涉及御史大夫的主要工作。又據(jù)《漢官六種·漢官舊儀》記載：“御史中丞督司隸，司隸督司直，司直督二千石以下至黑綬?！雹嗨倦`和司直都是丞相的屬官，御史中丞通過督司隸來達(dá)到對丞相權(quán)力的限制。御史丞，也可以稱為“御史”，是御史大夫?qū)賳T的統(tǒng)稱，其人數(shù)頗多，據(jù)《漢官六種·漢官舊儀》記載：“御史，員四十五人，皆六百石。其十五人衣絳，給事殿中為侍御史”。⑨由御史大夫的職掌地位及屬員職責(zé)可知，御史大夫不僅協(xié)助丞相參掌政事，而且起到限制丞相權(quán)力的作用。御史侍衛(wèi)于皇帝身邊，負(fù)責(zé)向外傳達(dá)政令?！稘h官六種·漢

官舊儀》曰：“漢改御史大夫?yàn)樗究?，別留中丞，為御史臺率。而侍中乃列侯以下入侍禁中者所加官名。”⑩又“皇帝延登，親詔之曰：‘御史大夫其進(jìn)，虛受朕言。朕郁于大道，獲保宗廟，兢兢師師，夙夜思己失，不皇康寧，晝思百姓未能綏。于戲御史大夫，其帥意盡心，以補(bǔ)朕缺。于戲九卿、群大夫，百官慎哉！不勖于厥職，厥有常辟，往悉乃心，和裕開賢，俾賢能反本乂民，靡諱朕躬。天下之眾，受制于朕，以法為命，可不慎歟？于戲御史大夫，其誡之?！飞嫌?jì)丞、長史曰：‘詔書數(shù)下，布告郡國：臣下承宣無狀，多不究，百姓不蒙恩被化，守、丞、長史到郡，與二千石力為民興利除害，務(wù)有以安之，稱詔書。有郡國茂材不顯者言上，殘民貪污煩擾之吏，百姓所苦，務(wù)勿任用。方察不稱者也。’”通過這段記載，我們看到皇帝將御史大夫視作與老百姓之間聯(lián)系的一個(gè)紐帶，通過御史大夫來鞏固皇權(quán)專制統(tǒng)治，因而其十分重視御史大夫的設(shè)置，并對御史大夫給予殷切的期望。正因如此，西漢時(shí)期隨著統(tǒng)治者的重視，御史大夫的職掌范圍越來越大，內(nèi)容越來越多，其地位和作用也越來越重要，與皇帝的關(guān)系也越來越密切，一度出現(xiàn)“御史大夫?yàn)樨┫?，更春乃封”的情況。

二

御史大夫是皇帝與丞相爭權(quán)奪利的一個(gè)重要籌碼。“丞相，掌丞天子，助理萬機(jī)”，是全國的最高行政長官。丞相位高權(quán)重，容易獨(dú)攬朝政，影響皇權(quán)的鞏固，皇帝通過御史大夫來實(shí)現(xiàn)限制和分割丞相權(quán)力的目的。御史大夫是通過皇帝特命的，一般為皇帝的親信，扮演家國兩臣的雙重角色，在皇權(quán)與相權(quán)爭斗的過程中，御史大夫最容易被皇權(quán)所利用。御史大夫是常設(shè)職位，倍受皇帝的青睞。為了限制丞相的權(quán)力，皇帝可以不經(jīng)過丞相而讓御史大夫直接實(shí)施朝政，如秦始皇“使御史悉案問諸生”，最后釀成“焚書坑儒”的事件。為了限制丞相的權(quán)力，皇帝還直接讓御史大夫牽制丞相權(quán)力，據(jù)《漢書·高帝紀(jì)下》記載，漢高祖十一年二月下詔：“御史大夫昌下相國，相國酂侯下諸侯王”，到了漢武帝時(shí)期這種趨勢加強(qiáng)，“六年四月戊寅朔，癸卯，御史大夫湯下丞相，丞相下中二千石，二千石下郡太守、諸侯相，丞書從事下當(dāng)用者。”這說明御史大夫在全國行政事務(wù)管理中具有很高的地位，并起著聯(lián)系最高決策權(quán)和最高執(zhí)行權(quán)的媒介作用。

西漢后期，皇權(quán)與相權(quán)的斗爭非常激烈，皇帝除了千方百計(jì)去牽制相權(quán)外，還經(jīng)常越過丞相委以御史大夫監(jiān)郡、任官、督運(yùn)、監(jiān)軍、領(lǐng)兵之職，以達(dá)到分割丞相權(quán)力的目的。漢武帝征和二年（前 91）“漢遣貳師將軍七萬人出五原，御史大夫商丘成將三萬余人出西河，重合侯莽通將四萬騎出酒泉千余里?！睗h宣帝本始二年（前 72）秋，“御史大夫田廣明為祁連將軍，后將軍趙充國為蒲類將軍，云中太守田順為虎牙將軍，及度遼將軍范明友、前將軍韓增，凡五將軍，兵十五萬騎，校尉?；莩止?jié)護(hù)烏孫兵，咸擊匈奴。”通過以上材料，我們看到皇帝通過委以領(lǐng)兵之權(quán)等擴(kuò)大御史大夫的權(quán)力，從而達(dá)到削弱丞相權(quán)力的目的。漢武帝時(shí)，重用御史大夫張湯，“湯每朝奏事，語國家用，日旰，天子忘食。丞相取充位，天子事皆決于湯?！庇纱丝梢?，皇帝通過重用御史大夫不僅可以起到牽制和削弱相權(quán)的作用，有時(shí)甚至可以架空丞相，讓丞相徒有虛名。為了牽制相權(quán)，御史大夫除了協(xié)助丞相處理朝政外，還擁有丞相沒有的權(quán)利：一是起草審議奏章。秦漢時(shí)期，群臣意見由皇帝決斷后，吩咐制詔御史起草詔書，然后交御史大夫?qū)徍?。審核時(shí)若認(rèn)為不合理，有權(quán)拒絕接受。詔書一般也由御史府下發(fā)丞相。二是參與司法審判權(quán)。秦漢時(shí)期，凡重大政治案件由御史大夫調(diào)查，其他重大案子經(jīng)由廷尉審后交治書侍御史平斷，由其據(jù)法論其臧否。這種聯(lián)手辦案盡可能地避免了由

于廷尉主觀臆斷造成的冤案錯(cuò)案，使獄案的斷定以國家法律為依據(jù)。三是掌管全部律令?！端⒌厍睾?/span>·尉雜》記載“歲讎辟律于御史”，廷尉每年須至御史府核對刑律。說明御史大夫還掌管全部律令。四是監(jiān)軍權(quán)。西漢有監(jiān)軍御史，東漢有督軍御史，對不稱職的統(tǒng)軍將領(lǐng)厲行督促，保證作戰(zhàn)的成功。

三

從御史大夫與宦官內(nèi)臣的關(guān)系來看，由于御史大夫親近皇權(quán)，容易被皇帝利用，所以御史大夫比起丞相和太尉更有可能和宦官內(nèi)臣結(jié)為同盟。秦二世與趙高勾結(jié)，利用宦官打壓其

它勢力時(shí)，想到與御史大夫聯(lián)合。在剪除蒙恬一派勢力過程中，秦二世“遣御史曲宮乘傳之代”，可見御史大夫成為宦官內(nèi)臣打壓外官和地方官的一支不可或缺的力量。漢元帝時(shí)，石顯“聞眾人匈匈，言己殺前將軍蕭望之。望之當(dāng)世名儒，顯恐天下學(xué)士姍己，病之。是時(shí)，明經(jīng)著節(jié)士瑯邪貢禹為諫大夫，顯使人致意，深自結(jié)納。顯因薦禹天子，歷位九卿，至御史大夫，禮事之甚備。議者于是稱顯，以為不妒譖望之矣。”輥輶訛宦官內(nèi)臣通過拉攏御史大夫來鞏固自己在朝中的地位，便于其進(jìn)一步打壓反對勢力。同時(shí)，御史大夫中也有一些阿諛奉承之輩，忘記職責(zé)與宦官內(nèi)臣勾結(jié)，通過結(jié)交宦官內(nèi)臣達(dá)到升職謀利的目的。漢哀帝時(shí)，寵臣董賢年紀(jì)輕輕就位至三公，于是御史大夫孔光按捺不住自己升官謀利的貪鄙之心而趨炎附勢，“初，丞相孔光為御史大夫，時(shí)賢父恭為御史，事光。及賢為大司馬，與光并為三公，上故令賢私過光。光雅恭謹(jǐn)，知上欲尊寵賢，及聞賢當(dāng)來也，光警戒衣冠出門待，望見賢車乃卻入。賢至中門，光入閣，既下車，乃出拜謁，送迎甚謹(jǐn)，不敢以賓客均敵之禮。賢歸，

上聞之喜，立拜光兩兄子為諫大夫、常侍。”輥輷訛一旦宦官內(nèi)臣與御史大夫結(jié)為聯(lián)盟，就會導(dǎo)致宦官內(nèi)臣的勢力過于強(qiáng)大，甚至達(dá)到皇權(quán)難以控制的地步，從而造成宦官內(nèi)臣專權(quán)。如《漢書·佞幸傳》記載，“是時(shí)，元帝被疾，不親政事，方隆好于音樂，以顯久典事，中人無外黨，精?？尚湃?，遂委以政。事無小大，因顯白決，貴幸傾朝，百僚皆敬事顯?！?/span>

從御史大夫與外官、地方官的關(guān)系來看，御史大夫及其屬員擁有監(jiān)察百官，特別是監(jiān)察外官與地方官的職權(quán)。“御史大夫，位次丞相，典正法度，以職相參，總領(lǐng)百官，上下相監(jiān)理”。御史大夫向上規(guī)勸皇帝，使之“盡思百姓”；向下監(jiān)察朝廷百官，使“九卿群大夫百官慎哉，不勗于厥職……殘民貪污煩擾之吏百姓所苦務(wù)勿，任用方察不稱者也”。在封建專制社會，御史大夫?qū)鞯谋O(jiān)察往往圖有虛名，流于形式，但對百官的監(jiān)察就顯得突出。御史大夫之設(shè)就是為了牽制相權(quán)，監(jiān)察、規(guī)勸百官的行為。監(jiān)察權(quán)的運(yùn)用，使以丞相為首的百官畏于御史大夫的彈劾而行事謹(jǐn)慎，依法執(zhí)政，不敢濫用職權(quán)，有利于朝廷吏治的清明。御史大夫及其屬員實(shí)際上是皇帝派往外面的耳目，皇帝通過他們實(shí)現(xiàn)對外官和地方官的有效監(jiān)督和控制，從而便于中央加強(qiáng)對地方的管理。這也正是御史大夫自秦以來長期設(shè)置，并在漢朝不斷強(qiáng)化其權(quán)力的一個(gè)重要原因。漢景帝時(shí)，地方諸侯勢力過于強(qiáng)大，漢景帝借助御史大夫晁錯(cuò)來削弱諸侯王的勢力，晁錯(cuò)“為御史大夫，請諸侯之罪過，削其支郡。奏上，上令公

卿、列侯、宗室雜議，莫敢難，獨(dú)竇嬰爭之，繇此與錯(cuò)有隙。”簡而言之，御史府是秦漢中央官僚機(jī)構(gòu)中十分重要的機(jī)構(gòu)。通過御史大夫及其僚屬可以進(jìn)一步加強(qiáng)皇帝的權(quán)力，削弱丞相的權(quán)力，從而強(qiáng)化君主專制；還可進(jìn)一步加強(qiáng)皇帝與外官、地方官的聯(lián)系，從而加強(qiáng)中央對地方的控制，鞏固中央集權(quán)。此外，御史大夫也是皇帝平衡各種力量的砝碼和工具。秦漢時(shí)期，御史大夫的設(shè)置，一方面有利于統(tǒng)治者加強(qiáng)君主專制中央集權(quán)制度，另一方面也有利于統(tǒng)治者了解民情、體恤民情，從而緩和階級矛盾，鞏固江山社稷。

注釋：

①司馬遷：《史記》卷 5《秦本紀(jì)》，中華書局 1956 年版。

②⑥班固撰，顏師古注：《漢書》卷 19《百官公卿表》，中華書局1962 年版。

③班固撰，顏師古注：《漢書》卷 83《薛宣傳》，中華書局 1962 年版。

④司馬遷：《史記》卷 6《秦始皇本紀(jì)》，中華書局 1956 年版。

⑤班 固 撰，顏 師 古 注：《漢 書》卷 66《劉 屈 氂 傳》，中 華 書 局 1962年版。

⑦唐·徐堅(jiān)：《初學(xué)記》卷 12《職官部下》，中華書局 2004 年版。

⑧⑨⑩清·孫星衍等著，周天游校：《漢官六種》，中華書局1990 年版。